已经被炒高到5000万-7000万元一张,最高甚至到8000万,但还是一牌难求的独立基金代销牌照,被一家叫做尚智逢源(北京)基金销售有限公司给“挥霍”了。
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全国116张独立基金代销牌照太稀缺 最高炒到8000万!

已经被炒高到5000万-7000万元一张,最高甚至到8000万,但还是一牌难求的独立基金代销牌照,被一家叫做尚智逢源(北京)基金销售有限公司给“挥霍”了。

4月8日,中基协在官网发出公告,决定暂停尚智逢源的私募基金募集业务。而就在不久前,这家公司刚被北京证监局责令整改并暂停公募销售业务12个月。

尚智逢源存在四大经管理问题尚智逢源存在四大经管理问题

4月8日,中基协公告称,暂停尚智逢源私募基金募集业务。具体包括:立即停止私募基金募集活动,暂停业务期间不得从事下列活动:签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额(权益)、办理基金份额认/申购(认缴)。

根据中基协的公告,尚智逢源存在四大经管理问题,具体包括:

1、股权转让纠纷,严重影响公司正常经营;

2、法人治理严重缺失,法定代表?#21496;?#32477;配合监管检查;

3、公司违规下设分支机构,未能落实整改要求;

4、公司人员管理混乱,总经理任用未按照法规要求,要监管部门履行备案义务等问题。

就在不久前,这家公司刚被北京证监局责令整改并暂停公募销售业务12个月。

“任性”基金销售公司?#29420;?#22836;?

尚智逢源官网显示,公司成立于2014年4月,是一家专业从事财?#36824;?#29702;及财富个性化服务的独立基金销售公司。2015年12月,尚智逢源获得了证监会颁发的《经营证券期货业务许可证?#32602;?#19994;务范围为基金销售。

天眼查显示,公司股东为自然人刘磊一人,2015年股权数次变更。

2015年3月20日,自然人股东王喆、?#26469;鎩?#34945;冲退出,新增自然人股东穆荻、刘磊;

2015年11月23日,自然人股东穆荻退出,股东仅剩刘磊;

2015年5月4日,公司注册资本由20万元,增加至2000万元;

2015年12月30日,公司经营范围变更,增加了基金销售、投?#39318;?#35810;等;

2016年4月28日,企业名称由尚智逢源(北京)投资管理有限公司变为尚智逢源(北京)基金销售有限公司。

对于股权纠纷,记者从天眼查看到,公司部门股权处于出?#39318;?#24577;。

关于违规设置分支机构,官网显示,公司在北京,在上海、山西、山东、河北等地设立了8家分支机构。但天眼查显示,公司有50家分支机构,珠海、湛江赤坎、松原等20家左右分公司被注销,还有 30家左右正常存续,与官网数量出入较大。  关于违规设置分支机构,官网显示,公司在北京,在上海、山西、山东、河北等地设立了8家分支机构。但天眼查显示,公司有50家分支机构,珠海、湛江赤坎、松原等20家左右分公司被注销,还有 30家左右正常存续,与官网数量出入较大。

牌照炒到8000万!腾讯都在抢

从2012年开始,监管部门才正式逐渐向第三方开放基金销售牌照申请。而2012年之前,除了基金公司的直销外,国内具备基金销售资格的主要是银行、券商等金融机构。

?#36824;?#22312;2016年9月以后,国内第三方基金销售牌照的发放几乎陷入停滞。物以稀为贵,这样的情形下,自然使得有限的基金销售牌照价格一路蹿升。

金融行业施行严格的牌照制度,一些互联网巨头想借助其流量或者平台优?#31080;?#29616;。今年1月2日,深圳证监局终于核准了腾安信息科技(深圳)有限公司(腾讯全?#39318;?#20844;司)的基金销售业务资格。此前,阿里通过收购数米、京东通过肯特瑞?#21152;?#26377;了这块牌照;腾讯此前入股的好买基金,同样拥有基金第三方销售牌照。

?#30340;?#20154;士介绍,2017上半年一块基金销售牌照的价格大约在4000万元左右,下半年?#22836;?#20493;了,目前的价格大约在8000万元左右。

稀缺!全国仅116张独立基金代销牌照

4月4日,网贷之家根据中国证券投资基金业协会官网资料统计,截至目前,共有376家公司获得基金代销牌照,其中剔除银行、证券、保险、期货四类金融机构,共计116家第三方理财机构获得基金代销牌照。

其中,较为熟知的互联网金融机构,如陆金所、宜信、挖财金服、途牛金服、懒猫金服等均在列。具体名单如下:

申请基金销售牌照的条件 最高炒到8000万!全国116张独立基金代销牌照太稀缺,有家刚被 最高炒到8000万!全国116张独立基金代销牌照太稀缺,有家刚被申请基金销售牌照的条件

据接近监管的人士透露,对于非持牌金融机构来说,基金代销牌照已经非常难申请了,去年上海地区仅有两家拿到。?#30340;?#20154;士据此推测,在“资管业务必须持牌”的监管要求之下,基金代销牌照价格必将随之水涨船高。

根据《证券投资基金销售管理办法(2013修订)》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投?#39318;?#35810;机构、独立基金销售机构?#32422;?#20013;国证监会认定的其他机?#32929;?#35831;注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制?#22836;?#38505;管理制度,并得到有效执行;

(二)财务状况良好,运作规范稳定;

(三)有与基金销售业务相?#35270;?#30340;营业场所、安全防范设施?#25512;?#20182;设施;

(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的?#38469;?#35774;施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的?#38469;?#31995;统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的?#38469;?#31995;统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

(?#29275;?#20013;国证监会规定的其他条件。

独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格,除具备本办法第?#30424;?#35268;定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他?#38382;劍?/p>

(二)有符合规定的经营范围;

(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为?#21040;?#36135;币资本;

(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉?#31232;?#20210;裁等其他重大事项;

(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。

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